发布日期：2024-11-09 06:25 点击次数：180
券商中国记者获悉，中国证券业协会（简称“中证协”）近日向业内就《投行业务自律监管平台旧例数据报送接口（征求成见稿）》征求行业成见。
后续，中证协将上线投行业务自律监管平台，涵盖投行业务电子底稿目次处治、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况处治、保荐代表东说念主执业行径信息处治、投行类质料评价等五大功能。券商可通过“证联链”区块链基础设施，将投行业务数据报送至中证协。
投行业务自律监管平台将上线
据悉，投行业务自律监管平台是中证协在底稿监管系统和质料评价系统基础之上整合变成，用于撑握中证协投行业务电子底稿目次处治、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况处治、保荐代表东说念主执业行径信息处治、投行类质料评价等职责的开展。
中证协称，为升迁投行业务相干信息的报送效果，中证协依托“证联链”，变成旧例报送类和专项报送类两大类报送数据。后续将按照自律监管需求，逐渐增多投行业务信息报送的范围。
而《投行业务自律监管平台旧例数据报送接口（征求成见稿）》是证券公司完成证券业协会投行业务自律监管平台数据报送相干接口的阐述，它是在《证券公司投资银行类业务职责底稿数据接口表率》《投行名堂信息旧例报送数据报送表率》和《投行业务质料评价专项报送数据报送表率》这三项模范的基础上，历程整合升级矫正而成的。
券商中国记者了解到，比年来，证监会握续加强对投行业务的监管处罚力度。在近期出炉的2024年证券公司分类评价扫尾中，有多家公司因投行业务被经受（或预预知知）行政处罚能够暂歇业务的监管措施，分类评价依规赐与扣分并同期取消其承销保荐、财务督察人等相干名堂业务发展加分，传导合规风控为本的赫然导向，督促行业放置领域情节、切实升迁执业质料，走高质料发展说念路。
券商须报送四方面信息
从征求成见稿来看，券商须报送的数据范围主要分为四方面：
一是名堂基本信息报送。包括股票保荐及保举挂牌业务名堂信息报送、并购重组财务督察人业务名堂信息报送、债券承销业务名堂信息报送。
中证协提议证券公司有名堂信息新增或变动后实时报送。每年投行业务质料评价职责驱动前，需要完成上一年度名堂基本信息的报送。
值得一提的是，针对比年来IPO撤否的问题，券商也需要报送名堂断绝原因类型。也等于说，当名堂现象为“受理后断绝”时，报送东说念主需要在“初审设施发现影响刊行条目问题猬缩”“被服气为现场督导或现场检查对象后猬缩”“审核未通过”“其他原因猬缩”中四选一填报。
二是名堂东说念主员信息。券商初度报送名堂基本信息时，必须同期报送名堂东说念主员信息，包括现处于名堂中的东说念主员及历史东说念主员信息。当名堂东说念主员信息后续发生变化，提议券商实时更新报送，包括东说念主员新增、东说念主员离开名堂、东说念主员身份变更等。其他保荐机构信息为保荐类名堂选填项，APP开发公司提议券商在初度报送名堂基本信息时，同期报送其他机构信息，当其他机构信息后续发生变化时提议券商实时报送最新的信息。
名堂成员信息过头他保荐机构信息报送更新时需全量报送，包括通盘现处于名堂中的信息及历史信息，以最新报送的为准。每年投行业务质料评价职责驱动前，券商需要完成上一年度名堂东说念主员信息的报送及更新。
三是底稿目次信息。报送口头修改为平直和证联链节点或IPFS（星际文献系统）进行交互，部分名堂信息字段和名堂成员信息进行精简，报送的底稿目次结构要求莫得变化。券商需把柄《证券公司投资银行类业务职责底稿电子化处治系统成就引导》要求，将2021年1月1日起承揽的名堂进行报送，报送的名堂类型详见数据字典名堂类型。券商被允许在未报送好意思满名堂信息前，优先报送底稿目次信息，后续再补充好意思满名堂信息。
四是证券公司或投行项主义负面事项。公司及投行名堂负面事项的报送需在往时度协会开展投行业务质料评价职责为止技术前完成报送。
券商或投行名堂被处罚的，需填写“处罚单元”“处罚日历”“处罚措施”，并上传相干函件、决定书等，“名堂负面事项”仅需报送本次评价范围内项主义负面事项。
证券公司、刊行东说念主、上市公司被立案拜访的，需报送“立案主体”“被立案主体”“立案日历”并上传“立案见知书”，上市公司被立案的，如无立案见知书，可上传公司相干公告。
app券商或其投行名堂存在负面事项的，券商应向中证协提交的确、准确、好意思满的负面事项情况。券商不同类型投行业务由子母公司分离开展的，各子母公司“公司负面事项”由已成就对接负面事项接口的证券公司颐养报送。
征求成见稿表示，最新版的数据报送范围是在此前的《投行名堂信息旧例报送数据报送表率》基础上矫正而成。比拟此前表率，新的报送范围关于名堂基本信息有所修改，并关于名堂东说念主员信息报送要求进行了全体修改。而关于负面事项，则全体不变，仅调通盘别翰墨。
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